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沪深交易所本周监管动态:麦趣尔等遭通报批评

zylsnn 2020-2-14 20:54 674人围观 股票配资

上市公司羁系方面,上交所表现,近期,部分涉及药物研发、防疫物资、云办公、在线教导等业务的上市公司,股票交易业务出现肯定异动。就此,上交所主板和科创板公司羁系部分,针对性强化了相应的信息披露羁系。此中,督促公司实时举行正确、客观的信息披露,如实阐明此类业务收入占比、对经业务绩影响程度等环境,向投资者充实提示谋利炒作风险,引导理性交易业务,经督促引导,公司披露风险提示公告20余份。

上交所对涉及各方高度关注的有关药品研发的公司,在市场出现听说、股价出现异动后,特别要求如实披露药物研发和生产之间区别,干系专利授权存在不确定性等巨大事项,防止误导投资者。对于个别自行发布不实信息的公司,加大羁系力度,第一时间发出羁系工作函和问询函,要求澄清市场误解,并实时举行黑幕交易业务核查。

厚交所对3宗违规举动举行规律处分。

一是郴州市金贵银业股份有限公司2019年前三季度业绩预报披露禁绝确,公司未实时披露业绩预报修正公告,别的,公司董事张平西、许军敏感期交易股票。对公司、董事长曹永贵、董事兼总司理曹永德、财政总监唐爱平、董事兼副总司理张平西、董事许军给予转达品评的处分。

二是安徽德豪润达电气股份有限公司违规使用召募资金未推行审批步伐和信息披露使命,以及控股股东芜湖德豪投资有限公司(以下简称“德豪投资”)被动减持公司股份未提前15个交易业务日预先披露减持筹划。对公司、时任董事长兼时任董事会秘书王冬雷、总司理兼时任董事李华亭、财政总监郭翠花、时任董事会秘书邓飞、控股股东德豪投资给予转达品评的处分。

三是麦趣尔团体股份有限公司控股股东新疆麦趣尔团体有限责任公司(以下简称“麦趣尔团体”)以会合竞价的方式被动减持其持有的公司股份未提前15个交易业务日预先披露减持筹划。对麦趣尔团体给予转达品评的处分。

厚交所共对5宗违规举动发出羁系函,3宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及交易股票及减持违规。3宗涉及信息披露及规范运作违规中,吉林紫鑫药业股份有限公司控股股东敦化市康平投资有限责任公司持有公司股份被冻结环境未实时披露;广东奥马电器股份有限公司实际控制人赵国栋及股东西藏融通众金投资有限公司持有公司股份被冻结未实时披露;北京东土科技股份有限公司业绩赔偿使命人江勇未服今后前与公司签订的红利推测及赔偿等干系协议,未推行赔偿使命。

市场羁系方面,2月10日至2月14日,沪市发生拉抬打压股价、矫饰申报等共47起证券非常交易业务举动,上交所对此采取了书面警示等自律羁系步调。此中,将疫情防控干系概念股票纳入重点监控,对影响市场正常交易业务秩序、误导投资者交易业务决定的非常交易业务举动实时实行自律羁系。别的,加强对涉嫌使用市场、黑幕交易业务等违法违规交易业务举动的核查力度,对17起上市公司巨大事项等举行专项核查, 向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。

厚交所共对69起证券非常交易业务举动采取了自律羁系步调,涉及盘中拉抬打压、矫饰申报等非常交易业务情况;对近期股价非常颠簸的“秀强股份”“三五互联”等股票举行连续重点监控,并实时采取羁系步调;共对2起上市公司巨大事项举行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。(中新经纬APP)


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