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注意了!微信群私发未经合规审查研报,不但券商收罚单,分析师也被约谈

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rynet 发表于 2020-1-15 04:18:44 | 显示全部楼层 |阅读模式 打印 上一主题 下一主题
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又见券商分析师发研报被处罚,羁系层也一次开出两张罚单!
克日,方正证券研究所分析师郭某丽因在客户微信群发布了某上市公司研报,一方面这份研报公司没有举行合规查察,另一方面研报在微信群发布后公司合规质控职员也没有举行监督,终极方正证券被羁系采取出具警示函的监督步调。
除了方正证券被罚,分析师郭某丽自己也被羁系约谈。
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违规发研报券商被罚,分析师被约谈
为了更方便地服务客户,比年来,不少分析师都在利用微信群发布研报,如许可以快速的将观点转到达干系客户。不外,却也不乏违规征象。
1月13日,湖南证监局在官网发布了羁系决定,经查,方正证券研究所证券分析师郭某丽在客户微信群发布了某上市公司的研究陈诉,方正证券未对该研究陈诉举行合规查察,也未根据公司制度由合规质控职员对所发布研究陈诉的微信群举行监督,上述环境违背了《发布研究陈诉暂行规定》第六条第一款、第十条的规定。
根据《发布证券研究陈诉暂行规定》第二十二条,湖南证监局决定对方正证券采取出具警示函的监督管理步调。
作为公司证券分析师,分析师郭某丽对于违规举动负有直接责任,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,湖南证监局决定对郭某丽采取羁系发言的监督管理步调。请郭某丽于2020年1月14日上午10点携带有用的身份证件到我局担当羁系发言。
资料表现,郭某丽,北京科技大学环境工程硕士,曾任职于环保部化学品中心,2012年参加方正证券,曾为方正证券公用奇迹与环保首席分析师。
值得注意的是,作为分析师,郭某丽曾获多届新产业、水晶球、金牛奖等最佳分析师多项荣誉。曾在2015年的新产业分析师评比中,得到公共奇迹组第三名,在2017年得到新产业电力、煤气及水等公用奇迹行业组第五名。
羁系加强研报发布管理力度
现实上,羁系层对券商研报的羁系力度不停在加强。
2019年1月,羁系层向券商下发《加强发布证券研究陈诉业务流程管理规范证券分析师服务客户活动》的转达。转达枚举了干系违规执业案例,并提出了羁系要求,夸大要加强研报发布规范。
转达表现,有券商分析师团队在上市公司发布半年报公告的当晚撰写了点评文章,并上传至团队共用的有道云账户。随后,该团队某证券分析师私自将点评文章以有道云链接情势发送至其自行维护的数个微信群。文章内容涉及具体个股的红利猜测、估值及投资评级。
转达称,证券分析师所利用的有道云体系账户、微信群未在公司报备,文章内容未经公司质量考核和合规查察,发布举动未在公司内部体系留痕,文章版式、格式、数据质量等均不符合证券研究陈诉的标准。
根据《发布证券研究陈诉执业规范》的第十九条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究陈诉发布体系平台向发布对象同一发布证券研究陈诉,以保障发布证券研究陈诉的公平性。
从转达来看,羁系层要求各家券商从两个方面加强对分析师的管理,创建与服务模式相匹配的内部管控机制,有用防范风险。
第一,依法规范利用互联网工具等传播媒介发布证券研究陈诉举动。
转达要求证券公司应当按照法规有关发布证券研究陈诉业务流程的规定举行管理,加强内部控制、质量考核、合规查察、留痕管理,严格按照发布证券研究陈诉的要求推行对外发布前的考核步伐。确保该投资分析意见通过公司规定的证券研究陈诉发布体系平台向发布对象同一发布,确保发布证券研究陈诉的公平性。
其次,转达要求严格管理证券分析师提供证券研究陈诉服务举动。
如对于分析师与客户举行的座谈会、路演活动等举行同一规范和管理;对利用互联网工具等传播媒介向客户提供服务的做好客户服务记载,并实时存档备查;定期安排质量考核和合规查察职员对客户服务档案举行跟踪查抄等。
值得注意的是,郭某丽发布的研报就是没有举行公司合规查察,以及发布在微信群里没有合规查察职员监督,终极被罚。
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